IT治理如何落到实处？IT在证券行业怎样才能站得更高？在支撑业务创新方面，IT的作用究竟如何？经历过2007大牛市之后的证券行业CIO们都在思考这些同样的问题。

　　2008年4月24日，证券（股票）交易印花税率由千分之三调整为千分之一，持续下跌的中国股市终于全线飘红。大盘9.29%的涨幅，更是刷新了近6年来的单日最大涨幅。然而，与2007年遭遇行情暴涨时的紧张不同，证券行业CIO们面对此次暴涨，更多的则是从容，因为，这一天，将近60家证券公司的CIO们都没有亲自坐阵指挥，他们都在赶往同一个目的地——杭州。

　　4月底的杭州正是一年中最美丽的季节，微风轻拂着西湖水，竹林深处弥漫着明前茶的芬芳，但是，吸引如此众多证券行业CIO的并非西湖水，也非明前茶，而是《CIOINSIGHT/信息方略》杂志社主办的主题为“新机遇，新挑战”的“2008证券信息化峰会”。

　　本次大会上，包括银河证券副总裁陈静、上海证券交易所总工程师白硕、中投证券副总裁王宜四、中信证券信息技术中心总监李军、民族证券总工程师马光悌、招商证券信息技术中心总监殷明、中信建投证券信息技术部总经理宋群力等众多在证券行业有影响力的高管和CIO们，分享了他们在证券IT建设中的智慧和远见。

热议IT治理

　　在中国，也许找不到第二个行业能像证券行业的CIO这样如此普遍地关注IT治理。

　　经过十几年的建设，在证券行业，IT系统已经从基础建设阶段进入到业务应用阶段。数据越来越多、业务要求越来越高、系统越来越复杂、投入越来越大，CIO的压力也随之越来越重。特别是大集中交易、第三方存管等的实现，越来越多的业务风险向技术风险转移与堆积。

　　而与此同时，大部分证券公司对信息化的定位却存在偏差，不清楚IT价值何在，认为IT只是工具，缺乏IT人才的储备、培养、激励和约束机制。IT部门在承担巨大风险和责任的同时，并没有给予相应的与责任相匹配的权利和重视。为什么做IT的经常处在与时钟赛跑的状态里？为什么IT老是成为业务部门的出气筒？为什么每次出事都让从事IT管理的人备受挫折？这些问题，已经成为证券行业CIO们普遍的苦恼与困惑。甚至，一些证券行业CIO将IT工作形容为“火山口、走钢丝，整天担惊受怕”。

　　银河证券副总裁陈静在分析了这些问题之后，给出了自己的观点：“上述问题产生的根源是IT治理的缺失和不到位，对于证券行业，IT治理机制的建设和完善迫在眉睫。”

　　IT治理就是要明确有关IT决策权的归属机制和有关IT责任的承担机制，以鼓励IT应用的期望行为的产生，达成战略目标、业务目标和IT目标的一致，从而使企业从IT中获得最大的价值。证券市场是不断变化的，信息化也在随之而变，目前，随着证监会组织的行业标准化、规范化工作的深入开展及证券公司对信息技术的日益重视，证券公司IT技术“先发优势”的争夺逐渐减弱，已经演变成IT治理层面的竞争。在陈静眼里“改变已经开始”。陈静的观点，无疑得到了参会嘉宾们的普遍共鸣。中投证券副总裁王宜四在随后的发言中也坦言：“证券行业作为金融服务业，对IT的依赖性远高于其他行业。IT作为关键战略资源，关系着核心竞争优势的形成。”

　　而招商证券信息技术中心总监殷明则以招商证券的实际案例，分享了IT治理实践中的一些心得和经验。殷明详细介绍了招商证券信息技术治理结构，和信息技术管理委员会、IT治理工作组、IT规划工作组的职责与分工，并特意强调了健全的组织机构和规章制度在信息化中的重要作用。

　　当然，信息技术治理结构只是解决IT治理如何落地问题的第一步，但这一步却非常关键，陈静也着重强调了这个环节。她认为，告别CIO提心吊胆的可怕日子、技术人员加班加点的苦日子，就必须有效防范和界定“技术风险”，信息技术治理结构就显得非常重要。应该通过有效的治理结构，明确IT治理中各角色的责任、权利和义务，合理调配IT资源，组织IT建设，进而规范IT治理流程，将IT治理推行到公司全部范围。

　　“成本黑洞”是另一个需要着力解决的问题，一是解决IT投入旱涝不均的问题，防止牛市中“给狂奔的火车换轮子”；二是解决IT投资与收益脱钩的问题。要解决这两方面的问题，就必须实施全面的IT成本核算制度，重视投资回报，并确保IT投入的计划性和执行性。

　　而对于CIO们普遍困惑的信息化与IT技术团队定位的问题，同样可以借助IT治理得到解决。企业应该将信息化建设上升到企业战略层面，并明确IT治理是公司治理的一部分，明确信息化是公司核心竞争力的一部分，进而建立IT治理的激励机制和约束机制（包括IT和非IT人员），并针对行业IT的特点，在人员薪酬机制、激励机制等方面给予扶持。

“后集中交易” 时代
　　
　　上海证券交易所总工程师白硕所做的《容量预警》的演讲，又把证券CIO们拉回了2007年那些不堪回首的日子——为了应对日益火爆的行情，各家证券公司都在被动地对IT系统进行扩容，这种铤而走险的做法，被很多CIO们形容为“给狂奔的火车换轮子”。在证券公司IT系统面临巨大容量压力的同时，上海证交所遇到的压力其实更大。曾经在一个月内，上交所就进行了两次应急扩容。除此之外，上交所还采取了众多有效的应对举措，包括：制定容量监测与扩容的常规流程，使扩容常态化；利用数据仓库进行容量分析并建立预警模型；抓紧新一代交易系统建设，采用全线可扩展的体系架构，控制相关代码质量；完善基础设施建设。